勤上光電12日晚間公告，5月12日收到中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。決定書認定，在三項有關關聯(lián)關系的披露中，勤上光電構成證券法界定的“未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的”行為，決定對勤上光電及部分人員進行相應處罰。

決定書指出，首先，勤上光電存在關聯(lián)關系及關聯(lián)交易未依法披露。2008年至2011年，勤上光電與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司關聯(lián)關系，以及發(fā)生的關聯(lián)交易未依法披露。

其次，勤上光電未依法披露2009年內銷第二大客戶。第三，2013年2月28日，勤上光電發(fā)布《關于媒體報道的澄清公告》，否認與品尚光電存在關聯(lián)關系。

決定書認定，上述行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條的行為。第一百九十三條界定予以處罰的行為是：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

廣東證監(jiān)局責令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款。同時，勤上光電有7位高管被予以警告、罰款，包括時任董事長李旭亮、時任總經理黃冠志、副總經理祝炳忠、財務總監(jiān)毛曉斌、董事會秘書韋莉、監(jiān)事黃燦光和賈廣平。其中，勤上光電董事長李旭亮被處以20萬元罰款，其他高管罰款金額為5萬元或10萬元。

勤上光電同日披露，5月16日下午15：00-17:00，勤上光電9位高管將在深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)上平臺舉行公開致歉會。


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